新形势下我国国有商业银行内部控制分析

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一、引言
2003—2004年是转折性的一年，我国国有商业银行的综合改革迈出了实质性的步伐。国有商业银行股份制改造的结构性手术正式操刀；2003年12月，国家动用450亿美元的外汇储备为中国银行和中国建设银行注入资本金，为上市作准备。中国金融界正经历一场翻云覆雨的变化。然而，上市虽能解决产权单一的问题，却并不意味着它是一副万灵药。在我国国有商业银行的内部控制系统还很薄弱，经营风险还很大的情况下，太过乐观不是好事。
回顾九十年代以来动荡不安的国际金融市场，从巴林银行的倒闭到日本大和银行事件；从国际商业信贷银行的倒闭到东南亚金融危机，都无一例外地印证了一点：银行内部控制的任何松懈，都可能招致灭顶之灾。可见，无论是国内现状还是国外环境，都对商业银行的有效内部控制提出了迫切要求。因此，如何建立一套完整、有效、合理的内部控制体系，以维护银行资产完整、保持资金合理流动、规范经营行为，已成为国有商业银行经营管理中所面临的一项重要课题。第1版权所有
二、内部控制理论简介
内部控制理论的发展经历了内部牵制、内部控制制度、内部控制结构、内部控制整体框架等几个阶段。最新和最具里程碑意义的是90年代coso报告提出的内部控制框架。他认为，内部控制是由企业董事会、经理阶层和其他员工实施的，为营运的效率效果、财务报告的可靠性、相关法律的遵循等目标的达成而提供合理保证的过程。具体内容包括五大方面：第一，控制环境（controlenvironment）。他包括管理组织结构、管理理念、人事政策和员工素质、外部环境等。第二，风险评估（riskaement）。包括对风险点进行选择、识别、分析和评估的全过程。第三，控制活动（controlactivities）。是确保管理方针得以实现的一系列制度程序和措施。第四，信息和沟通（informationandcommunication）。包括内外部、上下层和各部门间的信息的获取和交流，以便采取必要的控制活动，及时解决存在的问题。第五，监督与审查（monitoring）。是为保证内部控制的有效性、充分性、可行性而对内部控制制度进行的持续性的评价和单向制度的分别评价。这五大方面对内部控制做了全面的概括。
三、我国国有商业银行内部控制中出现的问题
目前我国商业银行的内部控制制度的整体执行情况并不理想，突出表现在缺乏五性：有效性、全面性、及时性、独立性、审慎性。下面将具体从内部控制理论的五大方面来分析我国国有商业银行内部控制制度存在的主要问题。
（一）从控制环境来看
良好的控制环境是内部控制系统有效运行的基础。无数实践表明，金融机构内部形成的氛围和环境会影响控制活动、信息交流以及监管活动。而我国国有商业银行的控制环境不佳：
1、产权制度还未完成转型。一直以来我国国有商业银行建立在全民所有制基础上，适应计划经济体制，产权单一，缺乏活力。正是因为认识到这一点，目前国有商业银行的股改上市正紧锣密鼓地进行。朝着银行法人产权制度这一方向不懈努力，但过程中仍然会遇到许多阻力。
2、公司治理结构不合理。虽然国有商业银行的公司法人治理结构发生了很大的变化，但与真正市场化的货币金融企业相去甚远。首先，由于产权问题还未得到最终解决，公司治理架构不健全。其次，权力的委托和分配更多是依靠行政力量，不能保证其独立于政府的经济性、市场性。再次，在激励与约束机制方面，主要实行行政级别的升迁的官本位制，易造成高级管理层注重短期业绩，忽视长期和滞后风险的现象。另外，在监督机制方面，以党政机关的纪律和有关规定监督为主，缺乏股东和资本市场的有效的实质性监督，且各权力部门之间独立性不强，界限模糊，缺乏制衡约束力量，易造成政府监管与银行内部信息不对称，滋生腐败行为。
3、风险管理理念落后。我国国有商业银行的高层管理人员对风险管理不够重视，没有设立专门的风险管理部门，风险的管理分散在不同的部门，往往存在多头管理，不利于发现问题。同时对于风险管理的认识常常具有片面性，缺乏全面正确的风险管理观念。表现在计划体制下的完全漠视到现在强化风险管理和责任下的对风险采取过度规避，而过度规避影响了业务的正常发展。
4、没有独特的企业文化和优秀的企业精神。在市场经济条件下，国有商业银行对员工思想道德教育的普遍不重视导致许多不规范或不道德的行为，如：有法不依、有章不循、违法违规经营，为一己之私而损害集体利益，无团队精神，无主人翁姿态，缺乏责任感，甚至以权谋私、以贷谋私，大肆侵吞国家财产。2003年，国家有关部门为打击这些现象，制定了一系列严格的规章制度约束职工行为，但收效甚微。这说明，单纯的规章约束远远不够，还必须培育银行企业文化，外部的“硬约束”要通过良好的内新形势下我国国有商业银行内部控制分析

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（二）从风险评估来看
风险评估是风险控制的基础和前提，是全面、准确、及时的了解和把握银行风险的内控要素。我国国有商业银行在风险评估意识、方法、技术等方面还比较落后。
1、风险评估的方法技术落后，人才缺乏。由于管理层的不重视和高技术人才的缺乏，我国国有商业银行的风险评估主要依靠定性的、人为控制的直接管理方法，如信贷审查方式，而未使用定性和定量相结合的客观的科学方法。这导致了风险管理的专业化程度和效率较低，特别是对于已标准化的可批量处理的银行资金交易和零售业务，没有实现以模型等定量分析为主的间接管理方法。而且，由于缺乏专业化的技术人员和足够的数据信息，目前我国商业银行尚未建立更为科学的内部评级法，也就无法使用国际银行界广泛使用的var技术和creditmeterics方法，无法对风险做出准确的识别和分析，更谈不上建立起科学的风险管理体系了。
2、风险评估主要局限于信用风险，而对其他风险和一些新业务缺乏必要的分析。我国国有商业银行的风险评估大多是针对信贷业务设计的，而对市场风险、利率风险、外汇风险等其它业务的风险评估还处于空白，对衍生金融工具、中间业务等新业务的风险更加缺乏监控。这对于业务范围不断扩大的国有商业银行是一个隐患。
（三）从内部控制活动来看
内部控制活动是内部控制最重要、最具有现实意义的子系统，而我国国有商业银行开展的内部控制活动总体效果不理想。
1、现行的内控规章制度不健全、不系统、不科学。我国国有商业银行的规章制度有的过时，跟不上发展需要，没有及时修订；有的新业务的开展还没有制定规章制度来约束，运作上带有盲目性；有的制度过于简单，操作性不强；有的又过于严格、机械等等。值得注意的几点是：实际工作中有制可循却缺乏严格的执行，使一些基本制度如柜台交叉复核、双人双责和事后监察难以落实，替岗、代岗，代人签章现象时有发生；奖惩制度往往以党纪政纪处罚代替了职业上的惩罚，有名无实；成绩考核制度也存在较大缺陷，一些基层银行仅以完成存款的多少来考核评价员工和决定工资待遇，忽视资产的风险状况。所以总的来说，这样的制度不利于风险控制。
2、内部组织结构不科学，人员素质控制不到位。由于机构岗位之间的分工不明确，经常会出现责任推委的情况，利益的交叉也使得权力制衡在运行中失灵。而且，各层之间的授权审批制度没有规范化，授权过大、过小或越权现象严重。再加上对职工的录用把关不严，培训考试过程又流于形式，这些都易导致业务上的操作风险。
3、风险控制手段不足，风险控制系统不全。国有商业银行缺乏正常的风险补偿、风险转移和风险分散机制。在风险补偿方面，未分配利润远不适应迅速扩大的资产规模，1的呆账准备金过少；在风险转移方面，能够转移风险的衍生金融市场尚未形成：在风险分散方面，由于我国仍处于分业经营状态，不利于风险分散，从而一定程度上的导致国有商业银行过多的采取风险回避而降低收益。
（四）从信息交流方面看
我国国有商业银行在信息的真实性和传递效率上存在很大的问题。
1、会计信息失真。由于各种客观和主观的原因，国有商业银行的会计要素经常出现错漏现象。更严重的是一些分支行机构为了显示业绩而随意修改会计报表、作假账、违规操作。这一方面与我国会计制度存在缺陷有关，也与人员的素质有关，更与监管不力有关。
2、管理信息系统建设置后。管理信息系统具有收集、加工、处理内外部信息并转换成对管理者有用的信息的功能。我国国有商业银行的计算机应用还主要停留在操作层面的会计信息系统，面向管理层面的管理信息系统建设落后，因而不能很好的辅助管理人员对信息作出准确的细节分析和综合把握，从而及时发现风险、化解风险。这种滞后造成的原因，一是受传统的影响，对信息管理工作不够重视，银行没有专门的信息管理部门：二是缺乏既懂业务又懂电脑的人才，限制了技术的开发。
3、信息的传递效率低下。我国国有商业银行的信息传递是靠金字塔式的组织来完成的，由总行到一级分行、二级分行等，最后到基层，多达七个层级，链条冗长，虽然计算机互联网消除了许多时滞因素，但信息上行下达过程中出现的人为拖延、理解偏差，导致高层与基层行动步调上的不一致。
（五）从内部监督与审查来看
1、内部审计独立性不强。我国国有商业银行内部审计直属行长领导，对行长负责，报酬由行长决定，这实际上一定程度削弱了对行长及其负责范围内业务的监督，严重影响了审计的独立性，从而影响了审计工作的公正性和效果，不利于其发挥监督职能。
2、审计人员的思想素质和技术水平有待提高，内部审计方法有待完善。审计人员自身对本职工作的重要性没有深入认识，且长期以来沿袭旧的审计方法，将审计主要局限在专项审计和突出检查，方式单一，覆盖面不广，审查频度不高，审计水平有限，只注重事后稽查而忽视事前防范、事中控制，不能充分发挥其预警效果。
四、建立完善的内部控制系统的建议
（一）坚持进行股份制改革，并逐步完善公司治理结构第1版权所有
股改是国有商业银行治理改革的必由之路。只有通过改制，剪断国有商业银行联结在国家母体上的“脐带”，使股权结构多元化，银行资本社会化，才能促使国有商业银行以其法人财产权承担有限责任，以市场经济规则去经营，去承担和防范风险，去选人用人，才能使其经营者排除经营因素的干扰，聚精会神谋发展。在此基础上，现代企业的公司治理结构必须加以完善。首要的是建立规范的董事会和监事会，适当引进外部独立董事和监事，明确划分股东、董事会、监事会、高级管理层、经理人员各自的权力、责任和利益，保持他们之间的独立性，形成制衡机制：其次，要建立公正、合理、高效的人力资源管理体制，关键在激励约束机制上，可适当拉开员工收入差距，提高高层管理人员的工资，“以薪养廉”、“以酬留人”，将薪酬和晋升机会与工作绩效、创新成果、技术水平挂钩。为了保证待遇和晋升的合理性，还要充分考虑业绩的风险收益对比和长期效用，而不是以表面的、短期的业绩为标准考察。
（二）重塑优秀的企业精神，着力培育内部控制文化
优秀企业精神是内部控制中的软约束力，他强调以人为核心，通过自我修养起作用。首先应从培育正确的价值观入手，树立集体主义价值观，纠正狭隘的个人至上的思想导向：其次，在日常工作中，通过培训、建立赏罚机制、领导以身作责、广泛宣传等手段，培养职工良好的职业道德，以诚信、廉洁、守法、服务、敬业、勤勉、协作为标准来要求员工，熟悉岗内工作的职责要求，理解和掌握内部控制的要点，积极努力去发现问题和风险，使银行能拥有一个较好的内部控制氛围。
（三）改革落后的风险管理观念和方法，健全风险评估体系
国有商业银行的高级管理层应从根本上加强对风险管理的认识，尽快成立专门的风险管理部门，对风险进行系统、及时的管理。要按照巴塞尔协议的要求，借鉴国际先进经验和手段，从风险组织流程、风险计量模型、风险数据库、风险管理信息系统等方面建立科学的内部评级法，逐步建立覆盖所有风险业务的监控和评价预警系统，并进行持续的监控和定期评估。需要强调的是，由于现代风险识别、评估是一门技术性非常强、非常复杂的工作，其采用的定量分析法与我国传统应用的定性分析法存在很大的差异。所以国有商业银行要注意这方面管理技术人才的培育和吸纳，积极与国外优秀银行交流，向他们学习经验、技术。
（四）有效开展内部控制活动，控制各种风险
在规章制度的规定方面，要打破以往商业银行内部条条框框的管理模式，实现规章制度的制定以业务流程为中心，紧跟流程过程、变革及业务创新。对原有的、过时、僵化、不完善的规定进行全面检查修改、做到灵活、标准规范管理。为将各项规则落到实处，要完善相互协调相互制约的组织结构，如岗位双人，双职、双责制，进一步完善内部授权审批制和岗位责任制，确保内部权责明确，防止替岗、代岗现象，同时建立责任定性，考核定量的管理考评制度，建立风险管理奖惩制度，赏罚严明。这些都可以在很大程度上防范操作风险。对于市场风险、信用风险的防范则应适当增加呆帐准备金规模，并积极配合有关方面培育好中国的衍生工具市场，利用多种金融工具进行投资组合、分散市场风险。
（五）加大会计改革力度，加强信息管理，建立顺畅的信息传递机制
首先，借鉴国际惯例，依据自身条件，我国国有商业银行要继续完善其会计核算体系，裁减核算主体，上收核算层级，统一会计口径，废除计划限制，同时完善会计帐务的电子化管理，减少造假可能性，强化审查，提高会计信息的真实度；其次，建立完备的信息管理系统，运用现代信息技术进行设计，力求管理全面、安全可靠。再次，要防止信息传递过程中的理解偏差。以会议座谈、研讨等方式的上下级直接交流也有利于信息的正确传递和决策的执行。
（六）加强内部稽查审计，完善监督核查制度
稽核审计是内部控制的最后一道防线，独立性是其有效的首要要求，从这点出发，国有商业银行可考虑将稽核部门的地位提升，直接隶属代表股东利益的董事会，或可以在总行建立一个总稽查审计部门，直接对总行行长负责，下属支行分别建立分部门，直接对总稽查部门负责，防止机会主义错误。同时要借鉴国外经验，设置科学的量化监控指标体系，对监控对象作出迅速判断，并采取即使必要的措施。当然，审计人员的素质把关也十分重要，要从严选拔，特别注重其品德修养，这是审查有效的最基本保证。
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新形势下做好审计综合工作的心得

新形势下做好审计综合工作的心得

全面从严治党向基层延伸、依法治国的不断推进，对审计工作提出了更高、更新的要求。而审计综合工作是审计工作的重要组成部分，是审计机关业务管理的职能部门，起着承上启下、信息反馈、联系左右的桥梁和纽带作用，做好审计综合工作对整个审计工作有着十分重要的作用。通过近年来在综合工作方面的实践，对如何在审计信息化、财政审计一体化的新形势下做好审计综合工作，我有如下体会：

审计综合工作是一项全局性、根本性的工作，在审计事业中具有举足轻重的地位，通过对审计工作情况、工作经验、工作动态的宣传和总结，对审计工作规律和工作思路的探索和把握，实现审计成果的转化，推动了审计事业的稳步发展。在基层审计机关实行审计信息化和财政审计一体化的格局下，要做好审计工作就应当注重以下三个方面。

一、增强服务意识，牢固树立科学审计理念，争当审计工作的“服务部”

要适应新时期对审计工作的要求，就必须增强服务意识，树立科学的审计理念，这是做好新时期审计综合工作的前提。科学的审计理念，就是要把科学发展观作为审计工作的灵魂和指南，把维护人民群众的利益、促进经济社会的全面协调可持续发展作为审计工作的根本目标，把提高依法审计能力、实现审计工作的科学发展作为有效履行职责的重要途径。

一是要树立“服务中心”的理念。基层审计机关除全面完成好上级审计机关统一安排布置的“规定动作”，服务上级审计机关的工作大局以外，更重要的是要围绕地方党委、政府工作中心，把地方党政领导的需求作为审计工作的重点，为领导科学决策服务。审计综合工作也要有全局观念和大局意识，要服从工作调配，勇于挑战，乐于奉献，要有一种政治责任感和工作责任心，努力使审计监督的过程升华为落实科学发展观的过程，转化为服务经济和社会各项事业发展的过程，充分体现审计机关应有的价值和作为。

二是要树立“关注热点”的理念。要围绕我区科学发展、跨越式发展中的热点、难点问题开展综合工作。如：如何构建地方审计运行机制，进一步发挥审计作用；如何深化和完善统筹发展战略，进一步提升审计工作整体效能；如何进一步深化财政审计、投资审计、经济责任审计等工作；如何推进审计创新，提高审计管理科学化、规范化水平，加强审计文化建设等。既要深入实践，及时发现、总结并推广好的经验与作法，又要及时提出加强和改进审计工作的建议与办法。

三是要树立“依法审计”的理念，做好全局的法制推广工作。全面落实依法治国基本方略，推进依法行政，对于审计机关来讲，就是要坚持依法审计，这是履行审计监督职责首要的基本的前提和原则。具体来说，综合部门要负起按照审计法的规定履行审计监督职责，督促全局在审计法规定的权限范围内开展工作，严格审计程序管理，使审计人员既不失职不作为，也不越权乱作为。

二、注重平时积累，不断提炼升华审计成果，争当审计工作的“参谋部”

审计调研和审计信息反馈是审计综合工作的核心内容。如果说审计项目是审计工作的“初产品”，那么审计综合工作就是对审计项目的“深加工”。因此，提高审计综合工作中的调研、信息、统计以及综合整理工作水平，为领导提供高质量的参谋决策，就显得尤为重要。

一是要注重平时积累，做到“未雨绸缪”。审计工作虽然看起来纷繁复杂，但也可以说是分类有序。只要找出审计工作的内在规律，就能清晰的把握审计工作整个脉络。审计综合工作就是要把杂乱无章的工作，进行分类整理、提炼加工。因此注重平时工作资料的搜集和积累，就是做好审计综合工作的基础。在这半年里，我根据工作性质的不同，将综合科的资料分为了文字材料、信息上报、业务学习、依法行政等8类，使整个综合工作井然有序，极大的方便资料查找及资源利用。

二是要把握关键时点，做到“按部就班”。审计综合工作贯穿整个年度，平时有日常工作，但难免会遇到急办事项，更会在关键时点显得特别忙碌。因此，掌握审计工作规律，把握住关键时点，做到什么时候干什么事，就能够做到忙而不乱，体现审计综合工作水准。如年初就要做好各级审计工作会议精神的传达、贯彻，审计项目的制定，全局绩效目标的布置等工作；年中就要做好绩效目标“双过半”的考核，下半年工作部署等工作；年终要做好综合量化考核、绩效目标管理、依法行政总结、全局工作总结、统计年报等工作。

三是要培养创新思维，做到“新意层出”。审计工作需要创新，审计综合工作更要创新。只有创新才能使审计综合工作不断发展。要创新工作思路，要用不同的角度去观察审计工作，发现审计工作中的亮点和特色，提升信息报送和工作调研的水平；要创新工作方法，要利用现代化的办公手段整合资源，搜集资料，提高审计综合工作的效率；要创新工作作风，要培养规范有序、忙而不乱、精诚合作的工作作风，做到遇事不推、不拖、不漏，常思进取、常思创新、常思规范。

三、统筹各项工作，密切联系相关职能部门，争当审计工作的“协调部”

统筹协调贯穿于审计综合工作各个方面，不论办文、办事、办公，都包含着协调综合的内容。因此，统筹协调的主要目的在于统一认识，协调步伐，排除，减少摩擦，保证审计各项工作的顺利开展。

一是要提高自身综合素质，不断提升适应工作的能力。干部队伍建设事关审计综合事业的长远发展。要采取各种措施提高综合工作干部的能力。要将工作能力强、业务素质高的同志吸纳到综合工作干部队伍。加强对综合工作干部的业务培训，要为综合工作干部的学习、成长、提高创造条件。审计综合工作任务重、要求高、责任大，因此要从培养和提高综合工作人员的责任感、使命感、奉献精神、廉洁自律等方面入手，使从事审计综合工作的干部能够人尽其才、才尽其用、用得其所。

二是要熟悉全部工作内容，能统筹安排各项工作进度。熟练掌握审计综合工作的各项技能，是提高审计综合工作效率，展示审计综合工作成果的重要基础。在审计信息化的形势下，更要求设计综合干部能够熟练运用各种软件，高质量的完成工作任务。除此之外，审计综合干部还应该具有更宽阔的工作视野，将整个综合工作了然于胸，这样才能统筹协调好审计综合工作的各个部分，使审计综合工作能够做到分工协作、井然有序。

三是要密切联系相关部门，创造审计工作的良好环境。要采取沟通、联络、提示、服务的方法，协调好各项目、各科室之间的关系，使他们更加密切配合，同心协力抓落实；要发挥协调、调度职能，采取灵活有效的手段，处理好职能部门之间的关系，实现同轴共转，齐心共抓；要做好审计系统内的沟通、协调，理顺关系，并根据需要做好区内各职能部门的沟通工作，为审计事业的发展营造良好的氛围。

新形势下如何做好的信访工作

　当前，我国正处在大变革、大发展时期，随着经济社会各项事业的进一步发展，一些深层次的矛盾和问题也随之凸现出来：经济发展和社会利益分配的不均衡，使得利益冲突明显加剧；受经济发展水平和政策的限制，各类社会群体的不同利益诉求难以得到完全满足，不断形成新的矛盾和问题。应该说，这些问题都是发展中产生的问题，随着各项改革的深化和市场经济体制的完善，都可以得到逐步解决。而解决这些问题既是信访部门的职责所在，更是发挥信访工作积极作用的主战场。以甘肃为例，甘肃自然条件严酷，经济总量小，城乡二元结构突出，生产力发展水平低，社会事业不够发达，市场化程度也比较低，这就大大增加了处理各方面利益关系的难度，给信访工作带来了巨大压力。国有企业改革近年来才进入攻坚阶段，加之老企业比较多，历史包袱沉重，企业负债率高，职工安置难的现象非常普遍；工业化、城镇化水平低，市场发育缓慢，吸纳劳动力的能力不强，城镇新增劳动力和农村大量剩余劳动力安置转移的难度增大，就业和再就业的矛盾十分突出；全省因企业改制、农村征地、城镇拆迁、下岗就业以及法律诉讼问题引发的群体性事件总量增加了６倍，参与人数增加了３倍。　新的形势加剧了信访工作的难度，也给做好信访工作提出了新的更高的要求。不断赢得人民群众的拥护和支持，是我们党的执政之基、力量之源、胜利之本。信访工作是党和政府联系人民群众最直接的一项工作，帮助群众排了忧，解了难，维护了合法权益，是党和政府应尽的本分。这样，才能夯实党的群众基础，巩固党的执政地位。因此，要做好新形势下的信访工作，必须认真践行“”重要思想，从立党为公、执政为民的高度，实现好、维护好、发展好最广大人民群众的根本利益。　信访工作应立足于为群众解决实际问题　目前甘肃省越级上访、重复上访、集体上访数量居高不下，其中集体上访占到上访总量的８０％。越级上访、重复上访、集体上访之所以不断发生，根本原因就在于群众反映的问题没有得到及时有效的解决。从甘肃省当前信访涉及的内容看，需要解决的重点问题仍然是企业改制改组、农村土地征用、城镇房屋拆迁及法律诉讼等方面的遗留问题。这些问题，通过领导包案、实行信访责任制、变上访为下访，已经解决了一大批，但仍有一些难啃的老大难问题未得到完全解决。这既有政策方面的限制，也有条件方面的障碍，但主要还是工作态度、工作作风、工作方法方面的问题。　各级党政和信访部门，应充分发挥我们党思想政治工作的优势，把工作做深做透做细，想群众之所想，急群众之所急，遇事先想想：群众为什么会这样？假如我是个上访者该如何？如果上访人员中有自己的父母姐妹该如何对待？从而真正把群众的冷暖放在心上。要认真落实和完善各项政策措施，中央、省上有明确规定的，要不折不扣地贯彻执行；没有明确政策规定的，要深入调查研究，结合当地实际努力完善政策规定，从而使问题解决得有理有据。对群众要求合理但由于客观条件限制一时解决不了的问题，要设身处地地为他们着想，耐心细致地做好思想说服工作，并积极创造条件，争取使问题早日解决。　应该看到，随着法治社会的建立，绝大多数上访群众是懂政策、讲道理的。只要我们的工作对路，群众是可以理解可以等待的。要坚持标本兼治，既要妥善解决现实问题，又要注意从政策措施上查找问题。在制定出台新的政策措施时，一定要树立和正确的政绩观，把改革的力度、发展的速度和群众可承受的程度统一起来，充分考虑各方面的利益关系，防止因决策不当引发新的矛盾，损害群众的根本利益。问题处理结束后，还应当总结经验教训，做好跟踪回访，检查问题的解决是否落实，群众是否满意。　落实信访工作领导责任制，把问题解决在基层，解决在萌芽状态　落实信访工作领导责任制，是做好新形势下信访工作的根本保证。首先，各地、各有关部门要畅通信访渠道，使上访群众有专人接待，上访信件有专人办理。要在基层和部门全面推行信访首长责任制和公开承诺制，切实提高初次信访的一次办结率和就地稳定率，采取有力措施，尽量避免越级上访、重复上访、集体上访、尤其是群众赴省进京上访事件的发生。现在之所以重复上访多、越级上访多，还有一个问题是初次信访得不到重视，一时解决不了就往上推，有的甚至干脆放弃自己的责任。　信访工作是衡量一个地方是否和谐稳定的“晴雨表”。为此，各级各部门都要按照“属地管理”、“分级负责、归口办理”和“谁主管、谁负责”的原则，层层落实责任制，明确处理信访问题的责任主体。属于哪一级的权限，由哪一级负责解决；属于哪个部门的职责，由哪个部门处理。要建立并完善矛盾纠纷排查预警机制，变群众上访为干部下访，及时发现可能影响社会稳定，尤其是可能引发群众上访的苗头，做到早发现、早调解。各级负责维护稳定、综合防治的部门和信访部门之间要加强沟通协调，定期开展不稳定因素大排查、大调处工作。要变被动为主动，改上访为下访，加大对信访案件的督查督办力度，防止矛盾层层上交，群众层层上访，确保信访问题在基层得到及时妥善处理。　信访部门要进一步发挥协调、催办、督查作用　做好一个省的信访工作，省级信访部门肩负着非常重要的责任。要进一步发挥省级信访部门在处理信访问题上的协调、催办、督查作用。要从社会主义市场经济体制的新形势、新特点着眼，创新工作思路，改进工作方法，经常开展信访工作专题调研，在维护信访秩序、开展信访工作责任追究、化解和处理群体性上访等方面，完善一系列，建立信访工作的长效机制。要协调各方，严格贯彻落实《信访条例》，按照《信访条例》的要求办事。要引导通过法定程序表达自己的利益诉求，通过合法手段维护自身权益。　抓好信访工作，领导干部是关键。应持之以恒地坚持和落实领导包案责任制，对重点信访案件，特别是来省集体上访和进京上访案件，一律按属地管理原则由党政领导包案，通过定领导、定措施、定时间、定责任，切实把信访工作作为关系全局的大事放在心上，抓在手上，限期解决。要加大催办、督查的力度，严格进行责任追究，对行政机关违反信访行政条例规定办理信访事项的行为，要加大监督力度，限期予以纠正。对信访问题推诿不办、弄虚作假、失职渎职造成严重后果的，应依法严肃处理。对因工作失职、激化矛盾，造成群众越级上访、重复上访、集体上访或不良影响的，要及时通报，严肃追究有关部门和领导的责任，使信访工作真正成为维护人民群众根本利益的工作，真正成为人民群众满意的工作。　（作者系甘肃省政府秘书长）

扎实做好新形势下政务信息工作

多年以来，在州人民政府正确领导和自治区人民政府办公厅的指导支持下，我州政务信息工作坚持以“”重要思想为指导，认真贯彻落实党的十六大和自治区政府系统第七届地(州、市)暨政务信息网络年会精神，紧紧周绕断洽州改革、发展、稳定大局，锐意进取，开拓创新，不断强化政务信息基础工作，努力提高信息质量和工作水平，在完成信息报送任务的同时，取得了采用率逐年递增的好成绩，为各级领导了解情况、科学决策和指挥工作发挥了积极作用。截止8月15日，我们共撰写编发《磊州动态》、《磊州要情》1余期、1余条，其中上报自治区人民政府办公厅信息处585条，被采用1．余条，采用率达1％。

我们的主要做法是：

一、强化基础工作，组织领导到位

一是加强对信息工作的领导。州政府历来高度重视政务信息工作，将此列入重要议事日程常抓不懈。州领导对编发的信息刊物每期必看，经常了解信息工作情况，签批重要信息，适时为信息部门出题目、定目标、交任务、提要求、压担子、授方法。州长及主管副州长定期不定期就不同时期女口何做好政务信息工作与政府办公室领导及信息工作人员进行座谈、研究，及时协调解决信息工作中存在的问题和困难。州政府办公室结合实际，每年对全州、1信息工作进行通盘规划，确定信息工作思路、重点和措施，将政务信息贯穿于政务活动各项业务工作中去，作为办公室自觉履行为领导当好参谋助手职责的重要途径。各县(市)、了口口岸委、州直各单位直至各乡(镇、场)层层建立责任制，落实“六有”措施(有领导负责，有专人落实，有量化指标，有工作制度，有检查考核，有奖惩措施)，形成齐抓共管工作局面，为政务信息工作扎实有效开展创造了良好的外部环境。

二是狠抓信息队伍建设。实行分级归口负责制，州、县 (市)都设立了信息科室，按照政治强、业务精、作风硬、纪律严的要求，精心挑选配备信息工作人员。各级组织进一步加大对信息人员的培养力度，对他们坚持“高看一眼，严管一层，厚爱一分”，对能力强的给予肯定，稍差一些的给予鼓励，对个别确实不能胜任信息工作的通过向单位领导建议及时更换，营造栓心留人环境，造就了一支特别能吃苦、特别能忍耐、特别能战斗和特别能奉献的信息工作队伍，确保了信，皂工作效率和质量。为提高信息工作队伍整体素质，我州在加强信息人员政策理论和业务知识教育的同时，积极创造条件，采取举办班、以会代训、以干代训、轮岗培训、送出去等多种形式和方法，加强信息人员培训，经常性开展理论研讨活动，相互交流经验。仅2002年，受训人数达490余人次。目前，全州共有专兼职信息员300余名，文化程度均在大专以上，形成了精兵强将办信息的良好局面。三是加快信息网络建设。始终把政务信息工作硬件建设放在优先位置，本着适应新形势＼提高政务信息处理和传输手段的现代化水平的要求，在资金十分短缺．的情况下，挤出230余万元用于计算机信息网络建设，迷一步提高了政务信息工作办公水‘平，实现了州直32个单位信息网上传输入库和公文管理系统应用。各地对信息工作在内部机构设置、人员配备、资金投入、设备购置等方面均给予了大力倾斜。在工作中，我们充分发挥信息网络主渠道作用，建立经常性联系制度，及时传达政府信‘／悬需求，分层次广泛采集、捕捉、提炼、传报各个领域信息。加强同党委信息部门的合作，并网衔接，扩大交流，共同承担重大信息调研任务，；蔗。线√面结合，实现信息资源共享。全州己形成以州政府办公室为核心纽带，纵到乡镇、横到州直各单位、驻博机构、上下联通、反映灵；敏、全方位、多层次政务信息内部局域网，每天均能收到各地、各部门上报信息30余条，内容涉及经济建设、产业结构调整、对外开放、社情民意等方方面面，实现了政务信息收集、、加工、整理、，传递、存贮的高速化，保证了上情下达、下情上报。

二、提高信息质量厂工彻艮务到位：

一是紧紧围绕经济建设这个中心，突出做好“两个结合”，提高信息的实用效能。一方面把信息与调研结合起采，主动沉下去、贴上去、*上去，深入基层挖“金子”，在拔高、增厚、拓广、挖深上做文章，另+方面把握“重点”、突破“热点”、“难点”，想领导之所想，报领导之所需。对基层和部门报送的原始信息材料，进行鉴别筛选、修改加工、去伪存真，把那些有较强针对性、可*性、时效性和价值高的信，息及时提供给领导，提高前瞻性、预测性、综合类的信息的数量和质量，努力使信息工作更加符合新时期各级政府领导的需要，跟上经济和社会发展步伐。如：《磊积极应对入世挑战力促太阳升天月亮发光星星闪亮》、《国内进口商品政策调整对主要税源商品进口产生不利影响》、《社会弱势群体就医难原因及建议》等综合性调研信息，通过找问题、提建议，使信息的实用、参考价值大幅提高。根据信息实用性特点，围绕不同时期的中心工作，对重大事件进行追踪反馈，挖掘和延伸其内在深层价值。如：《基层反映下岗失业人员小额担保贷款有三难》、《地县农民群众担心奎赛高等级公路建成后农用机动车将无路可走》等信息，引起区、州党委、政府的高度重视，使问题得以及时解决。

二是把握工作思路，小处着手，大处着眼，及时反映和社会发展过程中出现的新情况、新问题。坚持“唱地方戏，打地方牌”，围绕党委、政府不同时期的工作重点编写综合分析，多角度、多侧面、多层次反映情况，在深挖特色上做文章，在“人无我有，人有我优”上挖潜力。今年以来，我们按照州党委九届六次全委(扩大)会议、自治州十一届人大一次会议的部署，针对我州全面建设小康社会实现翻两番半的目标、产业结构调整、防治非典、“口岸兴州、口岸强州”和“发展奶业、富民强州”战略、国企改革、发展非公有制经济、招商引资、改善软环境等工作，有计划、有重点地先后编发了400余期信息，如：《中动员全民参与大力发展奶牛业》、《口口岸拉动对外贸易快速发展》、《中搭建发展平台解决银行难贷款和企业贷款难问题显成效》等，突出了区位特色，全面反映了中各项工作情况。

三是拓宽信息渠道，扩大信息来源。一方面积极发挥信息网络的主渠道作用，广泛收集和反映全州政治、经济、文化、社会动态、社情民意等各个领域不同侧面的信息，采集编报了《中中小学校舍安全形势不容乐观》、《制约农业结构调整的不利因素有四》、《了口海关放射性超标退运货物大幅增加》等一批忧信息，为各级领导准确掌握情况、正确指挥工作提供了依据。另一方面，主动为信息工作开展创造宽松环境，拓宽信息来源，开阔信息视野。采取了“三优先”措施，优先让信息人员参加各种会议，使其及时掌握全州各方面工作的安排部署、领导工作思路和意图，开阔视野，增强工作的灵敏度和针对性；优先让信息工作人员跟随领导下基层调研，随时搜集领导在调研和检查工作中的新观念、新思路及基层的各项工作动态；优先让信息工作人员阅读各类文件，为

信息人员全面掌握情况，明确工作重点创造了条件。

四是牢固树立“精品意识”，严把信息质量关，不断提高服务水平。坚持“真实、实用、准确、严谨”的原则，对编辑的每一条信息都从内容、文字表述、反映角度等各个方面严格把关，精编细选，字斟句酌，量体裁衣，在信息的时效上突出一个快字，在信息内容上突出一个实字，在信息的篇幅上突出长短结合，在信息的深度和层次上求质量，求价值，在准、新、深、精上下功夫，做到反映工作进展和成绩恰如其分，反映问题真实可*，反映困难实在准确，经得起实践和群众的检验。

三、完善制度建设，责任机制到位

为确保信息工作能够上台阶、上水平，我们结合实际，制定实施了一整套科学有效制度。一是审核把关制度。凡上报自治区涉及全州国民经济和社会发展重要事项、出台的各项政策措施以及发生的各类灾害、重要事件等内容信息，由州长或主管办公室的副州长亲自审核，凡上报各项工作中采取的做法、取得的经验、存在的问题及以各项阶段性工作进展情况的信息，由政府办公室主任审核签发。二是目标管理责任制。对全州80个信息联系点，按照职责范围和信息量来源大小，分别确定不同的报送任务和采用指标。对各部门信息工作加强指导，规定每月至少报送 2条以上反映本部门重点的信息。每月10日前，各经济工作部门必须报送上月经济运行、财政收支、税收、外贸等情况，涉农部门报送农业生产情况，政法部门报送敌社情，海关报送税收、对外贸易、过货等情况。此外，对州党委、政府安排部署的重大工作(如非典防治、发展奶牛业、部门包村、整顿和规范市场经济秩序、严打整治等)定期或不定期不问断向党委、政府报送进展情况。年底对照质量指标进行考核评比，考核情况向州领导汇报并反馈各信息联系点及其所在单位，作为对信息工作分管领导和信息员年度考核的重要依据。三是重要信息必报制度。要求全州各地、各部门必须将贯彻中央、自治区、自治州重大决策、工作部署以及自治州国民经济运行、产业结构调整、对外开放、社会稳定等情况列为必报内容，及时组织上报；对突发性事件、重要社会动态、紧急灾情、疫情以及其他重要紧急情况，随时发生随时报送，最迟不得晚于事件发生后4小时，并续报事态进展、处置措施和原因、后果以及汲取教训、开展工作等情况。四是信息编写预约制度。围绕自治州中心工作，定期或不定期向各信息联系点下发信息需求要点，采取电话预约或走出去调查等办法，给信，皂点出题目，提要求，变被动等要信息为主动挖掘信息，不断增强信息的时效性和实用性。除依*信息部门报信息外，我们还规定了政府办公室其他科室信息报送任务，打破了单纯依*信息人员搞信息的格局，使得人人肩上有担子、个个身上有压力，形成“全员办信息、全员促信息”的良好局面。五是忧信息开发反馈激励、约束和监督制度。对于那些敢于反馈忧信息，避免决策失误，弥补工作缺陷，挽回工作损失的同志给予表彰奖励和提拔重用；对忧信息漏报、迟报或隐瞒不报、弄虚作假、欺上瞒下的，给予严肃批评甚至党纪政纪处分，并追究单位领导责任。州政办定期对各地各部门报忧情况进行抽查，将忧信息反馈数量和质量作为衡量整个信息工作优劣的重点，对报喜不报忧的，在一定范围内进行通报，对阻挠报忧的进行教育，造成后果的追究领导责任，有效解决了报忧难问题。六是定期通报制度。对各地各部门信息报送情况、采用情况每季度通报一次，鼓励先进，鞭策落后。七是信息激励竞争制度。制定并出台了优秀信息员评比奖惩办法，每年组织评比一次，表彰奖励上年度优秀信息工作先进集体和个人，在全州范围．内做到学有榜样，赶有目标，形．成信息工作比学赶帮的良好氛围。

总结一年来的工作，我们的主要体会是：

一是领导重视是前提。信息是决策的基础和依据。中各级政府始终把这项工作摆在突出位置，认真研究部署，精心组织，狠抓落实，在配备人员、改善工作条件等方面给予大力支持，有效地保障了政务信息工作的高效运转。

二是提高质量是关键。质量是信息的生命。信息质量好坏，直接影响领导决策。对此，我们结合实际，突出把握信息需求重

点，善于从文件及会议精神中了解政府工作意图，从客观情况的发展变化中分析政府工作思路，把握、捕捉各级政府的关注点，抓住群众关心的热点、难点问题，做到喜忧兼报。对信息在文字、内容上严格审核，严格把关，多角度、多侧面、多层次分析问题，从而为领导和部门提供了高效、优质、全方位的信息服务。

三是目标、责任、措施、制度落实是保障。加强信息工作制度化、规范化建设是保证信息工作／烦利开展，提高信息工作质量和水平的重要基础。在工作中，我们明确任务，落实责任，制定出台了一系列有力措施和严密制度，积极用新思路、新视野、新方法捕捉信息、收集信息、编写信息，从内容和方法不断改进，推陈出新，使政务信息工作走上了规范化轨道并始终具有生机和活力。

一年来，我州各级信息工作部门紧紧围绕政府中心工作，认真履行工作职责，积极提供全方位信息服务，使政务信息在为领导决策提供基础和依据作用、指导整体工作的重要渠道作用、对整体工作状况、重大工作进展、上级重大决策落实情况监控作用和反映群众呼声通道作用得以充分有效地发挥。在取得成绩的同时，我们也清醒的看到，我们离上级的要求还有一定差距。在今后工作中，我们将以这次会议为新的起点，虚心学习兄弟地 (州、市)好的经验和做法，百尺竿头，更进一步，以蓬勃的朝气，昂扬的锐气，浩然的正气和压倒一切困难的勇气，扎扎实实做好各项工作，努力开创我州政务信息工作的新局面。