为进一步推进依法行政工作,全面提高税务机关工作质效,南平市地税局把加强内控机制建设,提高风险管理能力作为依法行政工作重点,组织各县市区开展执法风险排查与防范工作。通过对岗位风险点的梳理和排查、调研和总结,选取建瓯地税局作为试点单位,按照设立岗位、明晰职责、规范流程、目标管理、风险预警、量化考评的思路,创建了以岗为点、以程序为线、以制度为面的岗位风险防范工作机制,并从7月1日起在建瓯地税局试行。根据《岗位风险防范工作机制》,建瓯地税局共设立了68个工作岗位,明确了557条工作职责、提出了454项工作目标、设定了201个岗位风险提示,制定了212个风险防范措施、规范了19项工作流程,做到岗位职责定位到哪里、风险防范就到哪里,实现了执法风险、行政风险、廉政风险的全防全控,有效地促进权力规范、透明、高效地运行,切实推进了平安地税系统工程建设。
岗位风险防范工作机制的主要内容
(一)科学设岗定责,解决岗位如何设的问题
本着因事设岗、因量定人的原则,由人事部门以单位职数为依据,科学配置工作岗位,明确各科室、分局的职责以及每个岗位的工作职责,合理地设岗定责,整合人力资源,确定每个岗位的责任人,形成清晰、完善的工作岗责体系,让每个人知道岗位如何设,我该做什么,消除职责不清的现象。
(二)明确工作职责,解决哪些该我干的问题
工作职责由科室职责和岗位职责构成,工作职责按自下而上的程序制定,科室职责由科长(分局长)提出后,交由分管领导进行初审,人事部门把关;岗位职责以科室职责为框架,由岗位责任人提出,科员职责由科长(分局长)进行初审,科长(分局长)职责由分管领导进行初审,各个岗位职责汇总后交由分管领导确定。各单位将分管领导审核后的工作职责汇总,形成较为完整的文字材料提交党组研究予以确认。通过完善岗责体系,使各项工作有明确的责任主体,明确了每个岗位人员该干什么。
(三)提出工作目标,解决工作质效问题
工作目标自上而下分层次提出。即一把手对副职提出目标要求,分管领导对科长(分局长)提出目标要求,科长(分局长)对本单位的人员提出岗位目标要求。目标要求要精细、具体,要与实际工作相适应,做到工作目标宽严适度,实际运用得心应手、确保任务到人、责任到人。科室工作目标设定后经分管领导审核,提交党组研究确认,让每位干部清楚了解自己所要完成的工作质效。
(四)规范工作流程,解决事该如何干的问题
工作流程分为涉税执法流程和行政管理流程,以工作职责为基点,根据税收管理法律法规、政策,行政管理办法,以及上级税务机关制定的各项制度规定,本着删繁就简,透明高效的原则,制定出透明、高效、规范的工作流程,让每个岗位人员知道事该如何干,让征纳双方办理事项以及内部行政管理更加有章可循,从而提高工作效率。
(五)设定风险预警,解决哪些风险要防范的问题
根据岗位职能特点和职责要求,通过自己找、同事帮、领导提、集体议等方式,排查出已经存在或可能出错的环节或问题,对风险点进行梳理、归纳,告知岗位责任人,让干部清楚知道工作中有哪些雷区,实现风险预警提示。
(六)制定风险防范措施,解决平安如何保的问题
根据查摆出的风险点和拟定的工作目标,分层次地提出各岗位相应的岗位风险防范管理措施。力求突出实用性和可操作性,做到实实在在,防得住、控得了、可操作、易监督。
(七)完善考核办法,解决工作质效评价与责任追究的问题
把岗位工作职责和工作目标要求全部纳入绩效考评的范围,让工作内容彻底曝光,并实行量化考核,打破平均主义的做法,实行按岗位分别考评的办法,把责任考核落实到人,实现考评的公平、公正,促进岗位风险防范的推进。
1.签订风险防范责任书。各科室(分局)负责人与局党组签订年度岗位风险防范管理目标责任书,进一步明确责任单位、责任人和风险防范工作目标,让每位干部明白自己的岗位责任、存在的风险和应承担的后果,形成一级抓一级,层层抓落实的工作格局。
2.按月督导。成立效能工作督导小组,按月对各科室(分局)、各岗位人员的工作完成情况进行督导检查,对没有按规定时限完成计划任务或班子督办事项的单位,下发《督办单》,加快工作落实。对出现岗位过错的责任人给予相应责任追究。
3.完善绩效考评办法。以机制中的工作目标为落脚点,搭建上、下级互动的季度考评制度,形成考核明晰、操作性强、奖惩分明的工作绩效评估体系,确保工作质效的提高。
五防配套,确保《机制》落到实处
(一)教育防范。把机制列入队伍教育培训内容。作为队伍教育工作中的一项重要内容。要强化对税务干部的法治教育和风险的警示教育,不断强化税务人员的法治观念,提高依法行政意识,自觉地学法、遵法、守法,让法深入人心,克服工作上的侥幸和麻痹心理,避免因自身工作失误或违法行政而引起的风险。
(二)监督防范。通过建立、完善《连带处罚责任制》、《绩效考评管理办法》、《执法考核管理办法》,建立风险的内部监控机制。
(三)重点防范。根据风险发生的可能性、损失程度、影响范围,将税收管理员、稽查员作为岗位风险防范的重点对象,建立征、管、查工作情况月分析会制度,对易发风险岗位工作情况按月进行点评、梳理、引导,抓住关键岗位实行重点盯防,及时堵塞管理漏洞。
(四)合力防范。结合规范行政权力运行工作,通过编制职权目录,规范行政运行和执法环节,通过合理分权、有效制约、强化管理、政务公开、述职述廉,加强机关科室间,机关和基层之间有效制约,形成纵横交错的防范网络,及时发现苗头性、倾向性问题。
(五)借力防范。加强与政风行风义务监督员的沟通、联系,与政府行评办、纠风办等单位建立定期信息反馈制度,扩大岗位风险的外部防范网络范围,提升防范效力和威慑力。
试点工作的突出特点
(一)领导重视,有序组织。将岗位风险防范工作列为一把手工程,成立了岗位风险防范管理工作领导小组,统筹安排有关岗位风险防范工作的开展。人事、监察、效能、征管法规等部门形成整体合力,共同推进。前期调研、可行性论证、机制创建、宣传发动、推广试行等步骤清晰,层次合理,组织有序。
(二)全员参与,整体推进。岗位风险防范工作机制以科学定岗为基础、明晰职责为前提、再造流程为关键、提高质效为重点、预警防范手段、绩效考评为保障,形成全员参与,环环相扣,整体推进的工作格局。无论是在思想认识还是在机制建设上,都在干部群体中产生了整体性效应。
(三)立足岗位,全防全控。岗位风险防范工作机制突破了单纯强调执法风险的观念,将风险防范由执法风险防范拓展为岗位风险防范,涉及人员由执法一线人员拓展到行政管理人员,做到岗位职责定位到哪里,风险防范就到哪里,实现全岗全防。
通过学习徐新理事长在全省农信社防范操作风险电视电话会议上讲话,我进一步认识到防范操作风险对农村信用社管理的重要性,进一步增强了牢固树立风险意识的紧迫性,进一步明确了在职岗位的责任和义务。同时我们要从通报的蕲春案件中吸取教训,进一步提高防范操作风险的能力。现就防范操作风险谈几点体会。
一、员工品德在操作风险防控中显得非常重要
有德有才是正品,有德无才是次品,无德有才是毒品,无德无才是废品。无才的人往往容易被人们忽视,而有才的人常常被人们所关注,这就导致了职业道德往往被放在一个人的能力之后来考察,使得某些毒品有了生存和发展的空间,其危害性比无才之人更大。比如蕲春县联社案件中,犯罪嫌疑人的工作能力突出,但职业素质低下,多次有违规操作的情况下仍被安排在信用社主任的重要岗位上,为案件的发生埋下了重大隐患。因此,在人才的选拔方面,我们应该本着严谨、科学的态度,把一个人的德行放在用人标准的第一位。对那些品德存在严重缺陷的人,不能放在重要操作岗位。同时,对员工要经常地开展思想品德教育,引导员工树立正确的人生观、世界观、价值观。针对防范操作风险,要狠抓案防知识培训,重点学习《湖北省农村信用社案防文件汇编》和《中小金融机构案件防控实务》,不断提高农信员工的法律法规意识,从多个层面来提高人的思想素质。
二、规章制度的监督与执行同等重要
柜台岗位互控、条线业务管控、稽核审计再监督是金融机构案件防控的三道防线。蕲春观桥楼分社员工都签订了岗位互控案防责任书,但其员工制度执行不力,只是做了表面工作,根本没有认真贯彻落实。而其主管会计也未对大额现金支取流向进行详细的监督,岗位互控有名无实。这些都是制度执行不力的表现。员工执行制度是一个方面,同时人都是有隋性的,必须用强有力的监督措施,来保证制度切实执行到位。因此,我们在案防工作中,一是牢固树立制度管人的思想。在制度面前要人人平等,任何人不得超越制度。二是及时修改补充完善制度。要针对实际工作出现的问题,不断地修改和完善相关操作规程和相互制约的制度,避免制度出现漏洞,给犯罪分子以可乘之机。三是在制度执行中,要做到严格、严肃、认真,对不落实制度的人和事,要有严格的惩罚措施。四是加强检查监督。除了动用稽核审计等专门监督手段外,更多的是要加强营业网点内部的日常制度执行情况检查。同时要注重变事后检查监督为事前预警机制来预防案件发生,对重要岗位、重点人员、重点时段采取相应对策,制定预案、提前预警、进行预判,把案件事故消灭在萌芽状态。
三、企业文化建设尤为重要
徐新理事长讲得好,违规行为的背后是文化力量的缺失。我们在防范操作风险中尤其要重视企业文化建设。企业文化对企业整体和企业成员的价值及行为取向有着重要的引导作用,对防范操作风险同样具有十分重要的作用。一旦良好的企业文化氛围形成,当我们的行为与企业文化标准产生背离时,企业文化就会进行纠正,并引导我们走向正确的道路。企业文化还具有凝聚功能,它是指当一种价值观被企业员工共同认可后,就会成为一种黏合力,从各个方面把其成员聚合起来,从而产生巨大的向心力和凝聚力。企业文化还具有激励效应。企业文化把尊重人作为中心内容,以人的管理为中心。企业文化给员工多重需要的满足,并能用它的软约束来调节各种不合理的需要。在防范操作风险中加强企业文化建设,一是要大力开展合规文化建设,把依法合规作为我们追求的目标之一,通过加强理想信念教育、忠诚教育、作风教育,促进员工自觉依法合规办事。二是要大力组织集体活动和创意活动,不断提高员工的组织认同度和集体荣誉感。让大家能以身在农信为荣,为农信工作为荣,不断提高工作幸福感和工作效率。三是要采取激励机制,满足员工的多种物质文化需要和精神文化需要,不断激发员工的工作热情。
在改革发展过程中,我们已经深刻认识到搞好案件防范工作的重要性和紧迫性,因而,在今后的工作中,要把认识转变为具体行为,不辱使命,不辜负领导期望,脚踏实地地开展案件防范工作,为我社全面健康发展打造安全平台。
张 乐
20xx年8月14日
通过集中学习和自学,一方面对基本制度更加熟悉了才能确保正确执行,知道该怎样做,另一方面也清楚如不严格执行制度会有什么样的结果,知道什么不能做。从而使自已更加明确岗位职责和岗位责任。并认识到对同事之间的关心帮助的正确理解是必须坚持原则按制度办事,工作不能掉以轻心,否则害人害已。我所从事的是信用社主任岗位工作,通过学习安全保卫、风险防范等规章制度,我更加清楚自已工作责任的重大。结合自身工作实际,我将认真吸取深刻教训做好以下几项工作:
一、认真做好职工教育工作,增强防范风险意识。
高度重视职工思想道德教育工作,充分发挥思想政治工作的强大作用,严格要求自已,带头执行各项规章制度。以先进典型事例对职工进行爱岗敬业教育,有针对性地对一些社会现象和不良风气进行剖析,并加以正确引导,宏扬积极向上的生活和工作态度。关心职工生活工作中的困难和异常情况,及时把握思想动态,帮助其解决实际困难,不能解决的积极向上反映,争取解决,多与他们沟通交流形成共识,要珍惜自已的工作和幸福的生活。正确对待业务经营与风险防范的关系,加强法律纪律教育,以正反两方面事例来教育职工,使其认识到违规行为的严重后果,意识到严格按章办事就是保护自已爱护同事,增强防范风险的自觉性。
二、加强业务学习,提高业务素质。
要通过如以会代训、检查辅导等多种形式对基本制度和操作规程进行经常性地学习,切实解决不规范操作和乱操作现象,对上级的规章制度和要求及时传达到每一个员工,提高全员业务素质。
三、严格管理,履职到位。
首先应树立严是爱,宽是害的思想,重视管理出效益的作用,从严要求,从严管理。事实告诉我们加强检查监督是确保各项规章制度有效执行的重要保证,人的自觉性需要培养,要养成自觉执行制度的习惯,就需要切实有效的督促检查,重点对基本制度的坚持等簿弱环节进行检查,认真落实周一查人,周五查库制度,并不定期对具体操作进行抽查,对有章不循违章操作者一视同仁,予以当面指出,同时按规定对相关责任人从严给予处罚,该上报的坚决上报,决不手软,并督促整改,维护纪律制度的严肃性,促使真正发挥岗位间的监督制约作用。按照具体情况认真落实各项管理措施,依法合规经营,积极履行岗位职责,正确行使权力,充分调动和发挥员工的工作积极性和主动性,培养遵规守纪的自觉性。不断完善内控制度,逗硬落实奖惩机制。
但案件防范工作是一项艰巨而又长期的工作,在经后的工作中也会有一些新的变化,我将以警钟长鸣,重在坚持八个字时刻提醒自已,保持清醒的头脑和认识,加强学习恪尽职守,真正将典型案例警示教育活动成效落实到具体工作去。
展开全文
相关推荐范文