县邮政局关于开展案件专项治理工作情况的报告
xx县邮政局关于开展案件专项治理工作情况的报告
州局金管科:
从去年开展案件专项治理工作以来,我局领导高度重视邮政金融风险管理,根据x邮金管[xxxx]24号文件转发省邮政储汇局《转发银监会关于进一步开展案件专项治理工作的通知》(川邮储汇发[xxxx]96号文件)的要求,认真组织开展案件专项治理工作。现将全年的案件专项治理工作情况汇报如下:
一、进一步建立和完善内控制度,切实防范风险、控制案件的发生。我局领导高度重视邮政金融风险管理,认真组织开展案件专项治理工作。从内控制度的制定和完善入手,规范操作流程和业务管理,促进互控机制的建立,切实加强全员内控、全方位内控、全过程内控、全年内控,有效防范风险、控制案件的发生。把住内控关键环节,认真研究业务发展和管理中出现的新问题,不断补充和完善内控制度,加大对邮政金融内控管理和重点岗位人员履职情况的检查和惩处力度,使我局邮政金融内控体系建设进一步健全、内控制度进一步完善、从业人员的内控意识进一步增强,有效防范邮政金融风险,控制资金案件,促进邮政金融业务健康、协调发展。
二、组织学习,认真领会。我局认真组织邮政金融员工学习银监会《关于进一步开展案件专项治理工作的通知》精神,把案件专项治理工作落实到基层,让所有的干部和职工加深对内控工作重要性的认识,不断提高其内控意识,使其自觉执行内控制度。继续推进“六个全”体系的建立和完善,充分发挥“操作层的互控防线,管理层的日常监督检查防线和稽核检查层的再监督检查防线(三道防线)”的重要作用。
三、“专项治理”与“内控管理年”相结合。我局将“案件专项治理”与邮政金融“内控管理年”工作紧密结合起来,坚持“回头看”和“回头查”工作,对重点部位要加强管理和监督检查,采取切实有效的措施加强重点防范,定期、不定期地开展信息的收集和反馈工作,巩固网点排查成果,继续强化“排查”和“轮换岗”工作。
四、加强对“八个高风险领域”的风险防范。各局一定要针对“八个高风险领域”的内控制度落实情况,在管理和经营的各个层面对其形成高压态势,使各项管理制度和防范措施切实落实到每一位职工。对“八个高风险领域”的风险防范进行精细化管理,严格做到:
(一)认真落实授权卡或柜员卡制度。严格执行提款和支票转账的四级权限审批制度(局长、分管副局长、部门负责人、会计),凡一次提取xx万元及以上的相关部门必须严格审核,严格把关。对前台业务授权必须严格按照《智能令牌管理办法》坚决落实三级密码权限管理(支局长、综合柜员、普通柜员),严禁超权限使用智能令牌授权。
(二)严格执行支票印鉴分管制度。在开户行预留的“企业负责人印鉴和财务专用章”必须由财务室负责人指定专人掌管,不得由储蓄会计和出纳掌管,支票应由出纳掌管,购买支票登记簿应由会计掌管。凡掌管银行预留印鉴者,每次审核使用支票提款后,必须在支票使用登记簿签章。
(三)加强空白凭证管理。重要空白凭证实行“统一印制,专人管理,定期换岗,双人领取,证印分管,入库保管”的办法,视同现金管理。对重要空白凭证必须实行双人分管机制,重要空白凭证实物由库管员管理,凭证管理员负责登记、核算,双方要定期盘点核对,确保账实相符。重要空白凭证的入库、领用做到手续清楚、责任明确、检查及时。重要空白凭证管理人员按种类设立“重要凭证分类汇总登记簿”和“重要凭证分户登记簿”,依据重要空白凭证请领单、上缴单、发放单以及使用等随收发(使用)数量变化进行登记、盘结。
(四)严格执行金库“五大制度”和尾箱管理规定。金库管理必须严格执行金库管理“五大制度”、“双人值守”、“双人进出库”、“金库钥匙双人保管”、“双人开启金库大门”、“双人开启密码”、“金库现金必须严格控制在核定的限额内”等管理办法。严禁无关人员进入金库,每旬必须对金库安全情况进行一次检查;支局金库每月不得少于10次检查。
尾箱按使用级别分为普通柜员尾箱和综合柜员尾箱,按用途分为现金尾箱、凭证尾箱和现金、凭证混合尾箱三类。一个网点只能设置一个综合柜员尾箱,按一个台席一个尾箱的原则设置柜员尾箱并与实物尾箱相对应。营业结束,普通柜员轧账正确无误后必须上缴系统尾箱,同时将系统尾箱对应的实物尾箱上缴综合柜员。
(五)认真执行查询对账制度。储汇会计人员必须坚持“三个天天(即:天天对账、天天做账、天天核账)”制度,并定期与出纳、银行及上级账务进行核对,确保总账、明细账科目设置齐全、总细相符、账账相符、账表相符、账实相符。储蓄会计每月与出纳一同到银行领取银行对账单并逐笔勾挑,做到银邮相符。稽查人员必须按规定的检查频次和内容定期或不定期对会计账务进行核查,及时发现和控制风险隐患。
(六)严格执行重点岗位轮岗和强制休假制度。邮政储汇重点岗位人员(储汇会计、储蓄出纳、营业前台人员、事后监督、经警、支局长)实行轮换,是储汇资金安全运行监督制约机制的需要,是完善内部控制和及时发现邮政金融风险隐患的需要,也是预防控制内部资金案件的重要手段,做到分期、分批、有计划地对储汇重点岗位人员实行轮换,每半年轮岗人员不得少于30%,全年必须对100%的重点岗位人员进行轮换岗或强制休假。
(七)稽查人员对前台和金库等重点部位的录像进行检查。稽核检查人员定期或不定期对重点部位的录像资料进行调阅、检查,从中发现可疑问题,采取措施,消除邮政金融风险隐患。电视录像设备应配备24小时不间断电源,录像资料应保存30天以上。
五、利用电子稽查系统防范操作风险。电子稽查实现了邮政金融风险控制的实时预警、日终预警以及非现场稽核检查的功能,大大增强了邮政金融稽查工作的威慑力,形成了高效、快速、准确的稽查导航。利用电子稽查的有效功能,对操作风险进行实时监控:一是落实电子稽查中心值守制度,以便及时发现风险隐患;二是落实对风险预警的实时核查制度,以保证风险隐患的及时排除;三是合理设置风险参数,使风险预警信息合理化;四是正确设置手机预警信息,使风险信息能及时接收。
县邮政局年度邮政通信监督检查工作安排
xx县邮政局xxx年度邮政通信监督检查工作安排
根据省、州局对邮政通信监督检查工作的要求,强化日常管理工作,大力开展邮政形象工程,达到以管理促服务,以服务促发展,严格质量管理,杜绝邮政资金票款案件和严重违规经营行为:邮政资金票款案件数为0;严重违规经营事件0;媒体曝光事件0;服务满意度(包括国家、省、州三级考核)85分以上;邮件处理规格综合合格率96%以上;邮件全程时限合格率98%以上;邮政业务报表上报准时率95%以上;营业、投递规范化服务在85%以上;县局营业、投递管理和农村支局(所)管理工作80%以上达到一类班组、支局。
采取以下措施:
一、加强日常管理工作,严格重要规章制度的执行。
根据当前的生产实际和管理现状,要突出贯彻落实一系列关键,
重点业务规章制度。
1、营业环节:要重点贯彻省局“业务服务管理日常要点”,做到
人人熟知,逐级落实;窗口收寄要切实做到“当面验视,眼同封装,复称重量”,对禁、限寄物品,特别是化工产品的收寄要严格执行相关规定,防止一切违规、违禁、违法物品通过邮政渠道寄递;各类邮件封面书写、收寄处理、封装处理和重量、尺寸的规格标准必须符合现行规定;窗口投交邮件要切实履行领取手续,执行待投邮件的催领、清退、销号和平衡合拢制度;窗口收寄日戳,投递日戳、邮资机戳、专用夹钳等营业机具设备的使用,集中保管制度要逗硬落实。
2、投递环节:严格执行投递内、外部作业操作要点和程序;落实
和完备各类邮件、报刊的签收手续及代投、妥投协议、自取申请证明或协议书;贯彻县以上城市包裹和特快专递邮件直递到户规定;完善邮件再投和改退制度以及再投邮件集中保管制度;严格执行加盖当班投递日戳规定和报刊短缺赔偿制度。
3、邮件查验赔偿:要严格执行进出口查单处理时限规定;进口验单要落实责任部门及人员;形成每季查验综合分析报告报局领导审批制度。同时对久查、久验不复的查单、验单纳入邮件全程时限的考核,对省转催查函按所查邮件数的两倍进行统计考核。
4、时限、规格:严格控制误漏封发、漏报错报、积压延误等差错事故的发生,执行时限测试试验制度,测试结果直接纳入时限,规格质量指标进行考核。特别对各类邮件日戳盖销、国际邮件处理、总包邮件封发处理等规格质量要确保稳定提高。
5、按照省局《xx省邮政储汇资金票款安全连锁责任制》和《储汇稽查(350条)评分标准》的要求,加强邮政资金的安全监控、确保邮政储汇资金安全、完整,通过各级监、控人员及检查人员的努力,力争全年不发生邮政资金票款案件,保证一方平安。
6、强化营业、投递环节基础管理工作,提高营、投规范化服务水平,认真贯彻落实《xx省邮政城市营业、投递班组及农村支局管理工作标准》、《xx省邮政城市营业、投递规范化服务检查标准》等五个基础管理工作标准。
7、加强各类业务报表的时限管理
为了及时向省、州局上报各类业务报表,请各单位相关人员按规定及时、准确上报各类业务统计报表,以便县局能及时汇总并掌握全县基本情况。对不按时上报报表的单位,县局将按有关规定对责任单位及责任人进行处罚,造成州局年终总评我局业务报表上报准时率达不到95%的单位及个人将影响年终评比考核。
二、控制邮政服务热点、难点问题,推进“邮政服务形象工作”,
提升邮政服务整体水平。
1、深入推进“邮政服务形象工程”,塑造邮政服务新形象。
继续依托“树创”和“双十佳、双百优”活动的有效形式,努力创建规范化服务窗口,争取省、州级“双十佳、双百优”先进集体和个人。在推进服务形象工程的进程中实现“十化”,即:对外形象规范化、服务种类多样化、重点服务个性化、服务监督社会化、投诉处理及时化、业务受理便捷化、资费政策严肃化、业务操作程序化、内部作业时限化、邮件传递高速化。
2、进一步完善社会监督评价体系,建立多渠道的监督评价动态信息的反馈机制,确保用户满意度指标的完成。
(1)、要充分发挥邮政通信服务质量社会监督员的作用,通过座谈会、上门走访、专项检查、用户意见征询函等有效形式,向社会和用户,尤其是各级社会监督员,广泛宣传和解释邮政服务质量满意度的各项评价项目和内容,让社会检验邮政,让用户评说邮政,从根本上提高服务质量和用户满意度,年终送评国家局、省局和州局三级考核服务满意度都达到85分以上。
(2)、要完善社会监督评价机制,完善以用户监督电话,在消协建立投诉站,继续做好用户来信、来电、来访的处理工作,更好地在维护好邮政用户的合法权利的基础上,稳定和化解用户不满情绪,有效避免新闻媒体曝光。
(3)、坚决控
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制服务热点、难点问题。当前服务上存在的主要问题是:窗口服务人员“生、冷、硬、烦”现象时有发生;农村投递服务不到位;邮件传递速度较慢,邮件、报刊延误、损失未得到根本控制。应本着“提高认识、严加防范、严格检查、限期查实、立即整改、处理坚决、安抚用户”的原则,采取有力措施对热点、难点问题加以控制和解决。按省局“凡发生服务问题,各市州局作为主管局必须按规定的时限和要求直接查处,把重大问题控制在萌芽状态”的管理要求,州局将加大对服务质量的管理、考核力度。
三、加大资费稽核检查力度,进一步控制违规经营行为。
全局各生产经营单位及职能管理部门、各生产业务部门和财务部
门、邮政各专业部门和相关收寄、处理环节、各资费检查部门和人员,在各自的检查权限范围内,切实履行业务资费检查管理把关职责,做到业务经营与稽核检查同步,业务与财务协调配合,防止业务收入的“跑、冒、滴、漏”和违规经营行为的发生,要加大对各类邮件,尤其是函件、包件、特快邮件的资费检查监控力度,各类应经资费检查的邮件未经检查的,一律不得对外封发出口。(州局质量监督岗将利用专用稽查章和专用夹钳对直封的函件、包件、特快邮件实施开袋检查,并逗硬考核处罚。)
针对“跨界、变种类、降资费”以及私自购销邮政业务出售品等各种违规经营行为,一经检查发现,必将从严、从重处理,决不手软。
四、严格监督检查,切实履行监督检查职责。
1、各班组、支局必须建立由负责人和兼职检查员组成的质量检查
小组。落实关口把关人员,上报名单,责任到人。营业、封发、投递等工种要认真执行自查互查和专兼职检查,切实做到不复核不出手,不检查不出口,认真执行邮政三项基本制度和资金票款管理规定,确保邮件两项规格和总包邮件以及安全生产等各项指标的完成。
2、相关领导、管理人员、视检人员、稽查人员、生产人员要按“邮政通信质量、服务质量管理岗和监控岗位主要职责”要求,按规定的时间、频次、方法、内容等履行监督检查职责,根据检查情况如实填写检查报告书并及时上报。要充分发挥管理岗位对监控人员、监控岗位对生产工序人员的日常监督把关作用,形成上级对下级监控、下级对上级负责,环环相扣的质量监控保证体系。
同时,检查人员在履行检查职责时,必须深入实际认真检查并如实填写检查报告书,如发现检查人员不认真履行职责,走马观花甚至弄虚作假的,将按“凉邮发(20xx)49号”《关于印发%26lt;xx州邮政局检查人员管理考核办法%26gt;的通知》对检查人员进行处罚。
3、加大违规处罚力度,坚决纠正各种违规行为。
必须严格执行20xx年度省局出台的邮政经营15条禁令,不得以任何理由违反该禁令,省、州局如发现有违规经营行为,将按有关规定对单位和责任人进行重处。
附件:
1、xx省邮政业务服务管理日常要点
2、班组、支局负责人日常工作基本要求
3、班组、支局应建立的基础管理资料
4、检查邮件处理规格合格标准
5、xx邮政通信监督检查体系图
6、《xx县邮政局综合管理办法》补充规定
xxxx年3月5日
邮政局市场部上半年问题整改情况报告
市场部上半年工作总结中存在的问题整改情况汇报县邮政局邮政金融问题隐患整改报告
州局储汇稽查室:
根据凉邮储汇整通20xx年第02号《xx县邮政局邮政金融问题隐患整改通知书》所指出的问题,县局领导高度重视,要求相关部门拟订具体整改措施和要求,限期落实,切实加强对储蓄网点内控制度执行情况的检查力度,严格按照省、州局的相关规定认真落实,有效防范资金风险。现将整改情况汇报如下:
一、要求相关支局高度重视,引以为戒。认真执行邮政储汇业务各项规章制度,辅以现场检查指导、电话通知、个别交谈等方式进行强调督促。并对相关责任人进行了通报批评,合计处罚400元。
二、针对存在的问题和安全隐患,逐一进行具体整改落实。
问题1:xx邮政储蓄所支局长未按日对网点结存现金和重空进行审核。
整改情况:经现场检查,支局长已按日审核,并作签批。
问题2:金库出库后仍然未将金库门锁闭;营业终轧帐后,综合柜员未进行复核便入库。
整改情况:经调阅录像资料检查,金库出库已做到将金库门立即关闭;储蓄柜员营业终了轧帐后,综合柜员进行了复核。
问题3:出纳未在系统内进行登帐。
整改情况:已明确要求储汇出纳必须按规定执行,由储汇会计负责检查落实,否则逗硬考核。
问题4:县局中心营业室柜员无钞箱,入库是用纸合送入金库。
整改情况:订制铁皮钞箱14个,耗资560元,各网点已投入使用。
三、对今后工作,拟订具体措施和要求。
1、要求监督检查部(储汇稽查)、金融业务部(储汇管理)、市场部加强管理,加强检查,加强整改,要做到深查根源,举一反三,切实加强对储汇内控制度的执行,认真落实省、州局的相关规定,确保有效防范资金风险。
2、经局办公会研究决定,将今年3月至5月定为我局服务、质量、安全月,要通过开展此项活动,大力促进各项规章制度的逗硬执行,服务、质量的改善和提高。组织从业人员对业务规章和内控制度的学习,不断提高职业素质和思想水平,强化安全防范意识和执行规章制度的自觉性。
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