关于内部审核的范文

篇一：年度内部审核计划（546字）

审核目的：1、通过内部审核，检查公司质量管理体系文件是否符合/继续符合tsgz0004-20xx《特种设备制造安装、改造、维修、质量保证体系基本要求》的要求和是否稳定的为用户提供压力管道元件（阀门）以及法律法规的要求和需要。2、通过内部审核，检查公司质量管理体系各项活动是否符合/继续符合质量管理体系文件的规定，质量管理体系运行是否有效、继续有效。3、通过内部审核，检查公司质量管理体系文件和活动的不足和缺陷，采取纠正措施，进行质量改进，保证质量管理体系有效/继续有效运行和持续改进，满足顾客要求

审核范围：压力管道元件（阀门）生产制造质量管理体系覆盖的全部过程、各职能部门和生产车间。

审核依据：1、tsgz0004-20xx《特种设备制造安装、改造、维修、质量保证体系基本要求》2、tqm/asrg-20xx压力管道元件（阀门）制造质量保证手册3、qsp/asrg-20xx程序文件汇编4、管理性文件、技术性文件5、产品标准和产品图纸6、法律法规等

审核时间间隔安排：1、首次内部审核：xx年xx月xx日至xx年xx月xx日2、第二次内部审核：xx年xx月xx日至xx年xx月xx日

审核组成员：组长：xx 内审员：xx

备注：没有发生的条款，在其条款后面用“-”进行标记。

编制：xx 管理者代表：xx

篇二：年度内部审核计划（364字）

内审目的：对本公司内部质量管理体系进行评审，系统的审核各部门的工作情况，提出并确 定出现的各种问题和解决方案，评价并改进质量管理体系，确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。

内审依据：《质量手册》和《管理评审计划》

内审时间：

营销部 20xx年1月6日9：00—12：00

工程部 20xx年1月6日13：00—16：00

技术部 20xx年1月7日9：00—12：00

办公室 20xx年1月7日13：00—16：00

内审方式：现场会议审查

内审组：

内审负责人：李毅光

组长：董井岩

组员：张博、高峰、张林林

内审内：1、各部门的工作程序控制情况； 2、各部门的文件控制情况； 3、各部门的人员培训与考核情况； 4、特殊事件处理情况； 5、客户的满意度调查反馈； 6、各部门对质量管理体系的合理化建议

内审申请人：质保工程师：李xx 内审审批人： 总经理：

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年度内部质量审核计划一：公司年度内部审计工作计划

一、集团公司内部审计工作总体思路：

1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。

2、2011年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。

二、2011年度集团公司内部审计工作计划如下：

1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善

⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。

⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，2011年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何；评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。

⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准（而非以费用制度为预算标准），因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。

2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。

内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩（预算执行）审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。

在开展经营业绩审计时，内部审计应注意的问题是：经营业绩审计一定要与经济责任审

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各位领导：

一年来，在公司领导的亲切关怀和指导下，我在审计科主任的岗位上，带领审计科的全体同仁严格按照审计计划，紧紧围绕公司提出的加大核查、审核、监管力度，确保各项制度深入落实这一工作目标，积极主动地在公司内部开展了审计工作。经过全体同志们的共同努力，取得了一定成绩，主要表现在：1、从公司内审工作的开展上实现了由原来的浅层次、窄领域的简单审计向多方位、宽领域的综合审计的转变，实现了从创建到各项工作得以健康发展的良性过渡。2、从个人的工作能力发面，实现了从最初的不了解、不熟悉，工作过分谨慎小心，甚至有些领域不敢介入，到现在能大胆的、全面的开展工作的转变。可以说经过大半年的努力，我现在已经全部融入到了这个充满活力、朝气的大家庭中，但这与领导对我的期望和要求还存有较大的差距。不过我相信有公司领导的信任，有在座的各位部门领导的大力支持，再加上我们全体审计人员的勤奋工作，公司的内审工作一定能一年比一年有起色。同时也会得到公司领导和同志们的认可及欢迎。下面我从三个方面汇报工作：

一、20xx年的主要工作

1、严格审计的纪律和制度

审计部是一个比较新的部室，领导寄予我们厚望，同志们也关注着我们的发展，我深知责任重大。为了使内部审计工作在公司管理中得以顺利开展，自从我调到审计科后的第一次全体会议上，就根据制定的年度工作计划，并结合内部人员的具体业务能力，本着既要明确各自岗位职责，还要坚持分工不分家的原则，进行了内部分工。并从工作纪律、工作作风、工作态度、工作形象和工作结果等五个方面提出了具体的要求。这些基础工作的进行，为我们工作的顺利展开打下了扎实的基础。

2、积极开展对分公司财务管理的监督和评价

xx科技园是我公司在xx设立的生产明胶的企业，由于种种原因，该公司一直没有建立起完整、严密的内部核算管理制度，从而使会计信息的反映带有很大的不真实性，也给总公司的财务管理带来了一定的风险性。根据公司领导的要求，我们在8月份对其帐目及库存进行检查审核的同时，先后分两个阶段对该公司的财务管理进行规范、核查。第一阶段是参照总公司的相关制度，帮助该公司制定其内部的财务管理制度，建立健全仓库管理的工作流程，健全会计核算的账簿体系，规范会计核算程序，建立严格的、定期的会计报告制度。第二阶段，对规范后的会计核算制度，实施正常的审计检查，通过这一系列工作，规范了该公司核算制度的同时，也教育了会计人员，增

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技术质量部

1、 原材料来货检验：部分产品无材质报告单导致原材料检验报告上交不及时且存在丢失送验单现象；

2、 外协产品来货检验：外协产品来货检验无外检检验报告，只是随附供应商手写检验报告；

3、 终检一次检验合格率：产品入库检验无备注二次入库，因此无法区分终检是否是一次检验合格。另入库检验报告上交不及时且存在丢失入库单、不撕扯入库单现象；

4、 出产产品检验合格率：无相应记录，因发货检验报告随发货产品发到客户手中，没有备份；

5、 评审报废产品部分不写废品通知单；

6、 首巡检检验记录上交不及时，部分员工不填写首件检验记录；（建议由当班带班长核对后上交）

7、 非破检验记录上交不及时；

8、 客户退货：因销售填写退货明细表时，产品退货原因不明确且存在填写不及时现象，从而降低了月报表中客户产品退货不合格率的准确性，建议日后由当班带班长进行退货产品的评审；

9、 fmea、控制计划、过程流程图、作业指导书（工艺卡片）应一致；

10、 fmea内失效的潜在起因/机理应明确焊接参数的范围；

11、 控制计划内的过程应与fmea内过程控制对应；

12、 fmea内rpn值是如何得出的应进行分析；

13、 msa中grr%??10%时可接受，若计算结果小于30%，则需得到客户的同意；

14、 项目开发目标计划内体现的目标值在试生产结束后需要进行论证；

15、 过程特性中参数需进行监控；

16、 摩擦材料工艺卡片缺少具体操作方法和注意事项；

设备科

1、 根据14年设备故障统计合理安排15年的设备保养计划；

2、 工装（模具）验收过程中有不合格项时在制定工装保养计划时应给予考虑；

3、 生产作业验证记录与设备、模具点检表要合二为一，具体的参数也应体现；

市场部

1、 顾客满意度分析表只是顾客对公司的评价，公司自身也要进行分析，并最终得出报告；

2、 顾客给我们的合同（ex：物料购销合同、质量保证协议等）需进行识别，得出顾客对产品特殊特性的要求；

3、 合同评审会议要形成记录；

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谈谈上行文的审核把关 闫训立 （山东黄河河务局） 本文分析了加强上行文审核把关的必要性，对部门在上行文审核把关中应把握的重点进行了剖析，并提出了做好审核把关的具体措施。 公文 审核 把关 一、什么是上行文，上行文的用途 公文按其行文方向，可分为上行文、下行文和平行文。上行文指下级机关、组织向其所属的上级机关、组织行文，也可以是向有业务指导关系的上级部门行文，例如市级政府向具有领导关系的省级政府行文，省级政府工作部门向具有业务指导关系的国务院工作部门行文都是上行文。 上行文的文种有３类：“请示”、“报告”、“意见”。 “请示”，适用于向上级机关请求指示、批准。“报告”，适用于向上级机关汇报工作，反映情况，答复上级机关的询问。 “意见”是２０００年发布的《国家行政机关公文处理办法》（以下简称《办法》）新增加的文种，作为上行文，适用于对重要问题提出见解和处理办法，供上级机关决策参考，也可以报请上级机关请求批准或批转。 二、对上行文审核把关的必要性 首先，省局领导同志对公文处理工作非常重视，多次作出重要批示，2003年3月14日，袁崇仁局长在一份文件上批示“请办公室下决心抓一下公文的规范，避免出现差错”。4月23日，袁局长又批示“请办公室注意规范这方面的工作，要严格要求，经常指导”。7月30日，袁局长批示“在这方面要很好的把关，凡是不符行文规范的坚决退回”。省局领导在这样短的时间内3次对公文工作作出批示，足见对这项工作的重视。我们要认真学习领会，把领导的要求贯彻到公文审核把关工作中去。 其次，从公文的定义来看，公文是行政机关在过程中形成的具有法定效力和规范体式的文书，是依法行政和进行公务管理的重要工具。这个定义至少体现了公文2个鲜明的特点：一是具有法定效力，公文印发后，各级机关要认真学习并遵照执行。二是具有规范体式，包括纸张的规格，数字的写法、标点符点的用法都有严格的规定，必须正确使用。文稿审核是公文处理的一个重要环节，如果没有人来审核和把关，公文的质量是很难保证的。再者，向上级机关报送公文，更是一件非常严肃的工作。如果一份上行文陈述不清，请示事项不明确、具体，往往会给上级机关批准、答复带来一定难度。如果该用请示的用了报告，或者格式不规范，被上级机关作退文处理，既耽误了时间，更有可能误事，给工作带来一定程度上 查看更多>>>

对于一名财务工作者来说，对待自己的工作要认真负责，不能出现一点闪失，每一笔账户都要严格把关。那么关于财务审核把关不严检讨该怎么写呢?下面是范文资讯网小编为大家整理的财务审核把关不严检讨范文，希望能够帮助大家，欢迎大家阅读。

财务审核把关不严检讨范文【一】

尊敬的领导：

您好!

对于这次我在工作中出现的错误，我感到非常的抱歉，给公司和同事们都带来了不小的麻烦，实在是让我惭愧不堪。面对自己犯下的错误，却给大家带来了不便，这让我很是不安。

回想这次的事情，本就是因为我的一时疏忽所导致的问题，可也真是因为我的一时疏忽，造成了现在这样的状况。作为一名财务人员，我知道，资金的上的错误是绝对不能出现的，这也是我们一直在避免的一种状况。但是，人无完人，我终究还是没能圆满的完成上次的工作。

回想起当初x领导教导我工作的时候，他常常提心我“细心、谨慎、仔细”!这三个词我一直都放在心上念念不忘，可是也许正式因为这样，让我在工作中出现了一种固定的自我检查模式，虽然可以在大部分的情况下找出许多的问题，但是像这样超出常规的错误，就很容易被我忽略过去，也就是我们常说的工作麻木。当然，我并不是说x领导的教导是错的，他是位非常优秀的上司，对我们的工作也非常的关心，但是，我却没有将他教导的知识运用好。这个麻木，不是来源于经验，而是来源于我自己在工作中不断养成的习惯!

在重复不断的工作中，我们最容易出现的事情就是麻木。对自己的经验过于依赖，对自己的能力过于信任，对重复的工作感到厌倦……这些都是我们产生麻木的原因。而我，就非常错误的出现了这样的错误。

麻木是错误的，可是我究竟该如何去改正呢?对于这点，我也对自己进行了深入的反省，我的麻木主要是来自我对自己过去的经验过于依赖，认为错误只会出现在相似的地点，让自己支取检查那样的地方，导致了这次的遗漏。这样是非常不对的!工作多变，正是因为有无数的.可能性，才会让我们“人”来处理这样的工作。要是错误都只出现在相同的地方，让机器去排查不就完了吗?这就是我思想上的问题。

要改正这个问题，我需要不断的提高自己的见识，不断的扩充自己，让自己看到自己在工作中还有那些不足。只有不断的进步和学习，不断的更新自己的知识才是防止自己麻木的办法!工作的经验还有很多，我不能为了自己的这点经验就沾沾自喜，我会做好自己的工作改善自己的不足，请领导，再给我一次证明自己的

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收银审核工作总结

我是一名入职不久的新员工，虽说是新员工，但在公司已经有将近二个多月的工作时间了。转瞬之间已经过去了好长时间，在这二个月的时间里，我有过欢喜，也有过失落。自己不但学得了很多专业知识，同时也学会了人与人之间的交往，这对自己来说是十分宝贵的。同时也是自己取得的巨大进步。

也许世纪百悦的工作对大家来说，都觉得是一件很简单的事情。收银员只负责收银，其他员工各司其职，不会有什么难的。我以前也是这么认为的，可是现在看来，等我自己成为商场员工的时候，我才感觉到其中很多的困难，并没有想象中那么简单，那么容易，我想说，其实做什么工作都会遇到困难，没有一项工作是简单易做的，只有努力才能够做好！

通过近二个月的工作和学习，商场的工作我也可以应付自如了，或许说这些话有些自满，但当有状况发生时，公司的同事都会向我伸出援助之手。这使我心中不经万分感动。在这二个月的时间里，自己一直保持着对工作 的热情，心态也是以平和为主。我深深的知道，作为一名世纪百悦的工作人员，坚决不可以把个人的情绪带到工作中来。顾客永远是对的，不能与顾客发生任何的不愉快，所以我们要以会心的微笑去接待每一位顾客，纵然顾客有时会无理取闹，但我们也要做到沉着冷静，保持好自己的心态，尽量避免与顾客之间发生矛盾。

虽然自己做收银工作的时间不是太长，自身的专业素质和业务水平还有待提高，但是自己觉得只要用心去做，努力去学习，就能够克服任何困难。我们要树立良好的形象，因为我们不仅仅代表着我们自身，更代表着公司的形象。在工作期间我们要积极的向老员工请教和学习，能够踏实认真的做好这份属于我们自己的工作。这是公司的需要更是自己工作的需要。针对自己在工作中遇到的问题，探讨自己的心得和体会，也算是对自己的一个工作总结吧。

在这段工作期间内，自己感觉到还有很大的不足，对于自己的业务水平和技能还有待提高，这样才能在方便顾客的同时也方便我们自己的工作，使我们的工作效率有所提高。当然自己觉得对顾客的服务才是最重要的，作为服务行业的一员，我们能做的就是服务顾客，让顾客满意而归。这就要求我们自身具备良好的个人素质，做到热情耐心的接待好每一位顾客，不要在工作中将自己的小情绪带进来，更不能在工作时间内聊天、嬉戏，这样会让自己在工作中出现许多不必要的麻烦，为了防止自己与顾客之间产生矛盾，我们必须要保持好自己的心态。

在工作之余，自己还应该多学习关于自己

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关于内部审计年终述职报告怎么写?下面是整理的关于内部审计年终述职报告范文，欢迎借鉴!

关于内部审计年终述职报告范文一

在党委的正确领导下，在相关领导和部门的支持配合下，内部审计工作紧密围绕工作中心，结合经济结构和经济运行特点，坚持依法审计，服务大局，围绕中心，突出重点，求真务实的工作方针，不断建立健全内部审计制度，先后开展了经济活动审计、比价采购审计、基建工程投资项目审计等工作取得了明显的成绩。内部审计工作已成为我们严肃财经纪律、加强内控管理、维护经济秩序、促进党风廉政建设的一个重要手段，为服务企业的良性发展发挥了积极的作用。

一、依托良好环境，大练内字功

(一)依托省组织的培训学习环境，加强学习和交流，拓展内审工作视野。积极参加省局组织《内部审计管理办法》和内审员资格培训班，并不断充实、更新信息、营销、企业管理等方面的专业知识，进一步提高内审理论水平，丰富内审工作经验。同时今年加强了与兄弟单位的学习交流，拓宽视野、启发思维，取得了不少宝贵经验。

(二)依托单位领导的支持，积极开展内审工作。特别是公司领导对内审工作高度重视，内审工作有了依靠。公司在今年重新修订的《公司物资采购管理办法》，把内审监督工作放在了重要位臵。我们也把内审工作的出发点和落脚点放在促进发展、规范管理、提高效益、强化控制、防范风险上，开展了各种形式的内部审计监督工作。

(三)与相关部门密切交流，充分发挥审计的监督作用。一是信息接受机制。参加与监狱经济和企业经营有关的会议，阅知与经济和企业经营有关的文件，实现审计与各类经营管理信息系统共享，及时地获得其从事工作所必须掌握的各类信息。二是工作报告机制。定期向单位领导报告审计工作发现的重大和重要事项，并提交审计意见和建议，保证了审计成果成为决策的重要依据。

二、明确审计重点，积极开展各种形式的内部审计监督工作。

按照单位整体工作部署，年初主动与有关部门联系，了解相关情况，科学分配审计资源，明确审计工作重点，做到年年有重点、季季有任务、月月有措施，以点促全，积极开展内部审计

(一)认真做好比价采购审计。食品采购是与市场紧密相联的，要实现对采购工作的有效控制，就必须用各项规章制度来规范和约束。我们参与制定了食品采购工作的相关规定并监督实施。对食品采购工作，自始至终全过程参加，充分发挥了事前、事中、事后审计的监督作用。一年来共参与食品采购项目 余项，涉及金额近

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首先，工作积极性和工作效率的提高

班每天都有人在上，如何在工作上保持良好的工作状态尤其重要。营造一个良好的工作氛围，绿色小盆景和温馨小贴士。让上班的同事在上班时间保持良好的工作心情，以积极主动的态度投入到工作中去，那么必然会事半功倍。由于在工作职责上有了明确的分工，落实到位，责任到位，同时也做到了赏罚分明，并且我们会在工作中及时对每项的分工进行及时的调整，用最适当的人选进行最适合的工作。例如……，同时我们又设立了值日生制度，每天都会有专人负责专项工作。值得高兴的是我们的小组成员会相互协助，共同完成每天的收尾工作。这半年来，我们的工作失误明显减少了，出错率降低了。

第二，学习氛围和工作业务技能的进步。

工作要做好，还要有扎实的岗位技能和业务知识。在工作轻松之余，我们会进行相互的学习提问，并且我们会自己出试卷进行考核。考得最差的人得请客，学习和娱乐相间，其乐融融。上半年店铺有安排轮岗以及新鲜血液的融入，正好也给了我们一个学习和进步的机会，不论是轮岗同事还是新员工，我们实行分人教导同时以旧带新，相互学习，不论新老员工都有一份培训计划。会的温习一遍，还没掌握及时提出来，共同学习。一个人突出并不代表整个团队好，要大家都会都进步才是好。我们也用我们的成绩证明了我们的努力没有白费。

第三，服务的热情

服务是我们工作的最终目的。让顾客满意我们的服务就是对我们工作最好的认可。以前总会有顾客在疑义我们收银的女生没有上妆，但是现在，不！在很早以前，她们都保持着良好的妆容。特别卓真，她的进步那是我们有目共睹的。还有高怡静，获得了好几次店铺“服务之星”。此次店铺使用了服务评价系统，也让我们的服务更上一个台阶。我们不会太去在意结果，但是这无形中给了我们一个工作的压力，要求我们要服务好每一个顾客，无论熟悉还是陌生的。

还有我们也有我们的服务小窍门，就是利用短暂的交替轮流保证持续的服务热情.。

有做得好的，就有做得不好的。在总结我们做好的方面的同时，也说说我们做得不足的方面：

1、作为组长的监督力度不够，特别是我本身对自己的要求不够严格，在收入汇总表的电脑录入上审核不够认真仔细，导致了不必要的错误。尤其在5-6月份中，出现了6次错误，这个次数相对还是比较频繁的。其次在最近的两个月的工作上，还出现了3次的现金和刷卡不平的现象。对此，我们也作出了相应的举措，再次出现类似的错误，作为当班

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1、做好财务内审的扫尾工作.撰写审计报告、审计结果反馈各县(市)局、并提出整改措施、抓紧落实。

2、做好迎接省局财务内审前的各项工作.及时总结我局的内审工作、结合整改情况写出自查总结、编制有关报表、迎接省局内审。

3、加强预算管理、严格执行预算、注重预算执行情况分析、继续树立过紧日子的思想。

4、进一步加强经费的管理监督、继续做好县(市)局凭证日常审核工作、及时纠正发现问题。

5、认真贯彻落实省局会议精神、扎扎实实地把财务管理各项工作落实到实处。

6、在完善财务管理制度基础上、进一步抓好岗责体系建设。

7、做好二季度、三季度经费收支的分析工作。

8、想办法出注意、提出增收节支措施。

9、按照市局统一部署、继续做好机关效能建设的组织实施阶段工作、不断提高处内每位干部的行政能力和工作效率、不断提高工作质量和服务水平、圆满全年完成任务。

10、做好年终结账的准备工作、所有经费收入、支出按所属年度入账、调整各项经费的余额。

11、局领导交办的其他工作.市局财务审计处

财务审核处工作安排责任编辑：陈老师 阅读：人次

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